Код идентификации юридических лиц (LEI) — нужен ли он вам?

Legal Entity Identifier, LEI – это 20-символьный код, основанный на стандарте ISO 17442, разработанном Международной организацией по стандартизации (ISO). Он предназначен для уникальной идентификации юридических лиц, участвующих в финансовых транзакциях. Другими словами, база данных о кодах LEI представляет собой международный справочник, который значительно повышает прозрачность на всемирном финансовом рынке.Идентификацию юридических лиц с помощью этого кода ввел зарубежный регулятор Regulatory Oversight Committee (ROC) – международный орган, устанавливающий нормативы и порядок присвоения кодов LEI компаниям, а также осуществляющий полный контроль за поддержанием глобальной системы хранения кодов. Комитет ROC, в свою очередь, был создан при поддержке Financial Stability Board. В его состав входят представители государственных органов различных стран.

Что это такое?

При присвоении этого кода юридическому лицу выдается числовой идентификатор, который состоит из 20 цифр. Во всех документах он указывается без дефисов, пробелов и каких-либо других знаков препинания. Условно его можно поделить на четыре части:

1. Первые четыре цифры определяет префикс местного операционного подразделения, выдавшего код.
2. Следующие две цифры – это резервный код для идентификации компании.
3. Следующие 12 цифр – это индивидуальный код юридического лица, благодаря которому можно узнать данные о компании в глобальной системе идентификации.
4. Последние две цифры представляют собой контрольные символы.

Чтобы получить LEI, юридическое лицо и его доверенный представитель должны составить и направить письменный запрос в уполномоченный орган. После выдачи кода информацию о нем публикуют на сайте локального подразделения. Таким образом, данные о кодах компаний есть в свободном доступе в Глобальном указателе LEI, который публикуется фондом Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF).В этом указателе ежедневно обновляются данные обо всех кодах, которые были присвоены к настоящему времени. Любой желающий может получить доступ к этой полной базе на сайте GLEIF и бесплатно пользоваться поиском по этой базе. К информации, которая публикуется о владельце кода, относятся:

• полное название юридического лица;
• юридический адрес регистрации;
• контактные данные и т.д.

Зачем он нужен?

С 3 января 2018 года LEI обязательно должны получить все юридические лица, которые проводят сделки с финансовыми инструментами, торгующимися на биржах стран ЕС. Коммерческие организации, которые имеют право оказывать инвестиционные услуги (к примеру, банки) должны указывать его в своих отчетах, которые они предоставляют надзорным учреждениям, код LEI своих клиентов-юридических лиц, совершивших сделки с ценными бумагами.Если у компании его нет, то банк не может выполнить свое обязательство по предоставлению отчета, соответственно, не может выполнить и распоряжение таких компаний по сделкам.Вот список финансовых инструментов, при торговле которыми требуется присвоение LEI с 3 января 2018 года:

• финансовые инструменты, торговля которыми проходит на биржах стран Европейской экономической зоны, а также те, которые только приняты к торговле или в отношении которых только подано заявление о начале торговли;
• финансовые инструменты, которые основаны на финансовых инструментах, торгуемых на биржах стран Европейской экономической зоны;
• финансовые инструменты, основой которых является индекс или корзина, состоящая из финансовых инструментов, которые торгуются на биржах государств ЕЭЗ. Требования относятся ко всем вышеперечисленным сделкам, независимо ото того, где осуществляются эти сделки – на бирже или вне ее.

Для чего был введен?

Проект по глобальному Коду идентификации юридических лиц разрабатывался всеми государствами Большой Двадцатки, но заинтересованы в нем практически все страны мира. Единые стандарты для всех юридических лиц внедряются для того, что упорядочить форматы обмена информацией между всеми участниками международного рынка и привести их к единому способу предоставления информации в Глобальной системе LEI.После мирового экономического кризиса, начавшегося в 2008 году, возникла необходимость повысить прозрачность политики каждого юридического лица, которое находится на международном рынке. Наличие и доступность данных о юрлицах в Глобальном указателе LEI сводит к минимуму риски при совершении операций на финансовом рынке, так как при выявлении неправомерных действий надзорные органы и регулятор могут оперативно применить санкции или другие меры в отношении нарушителя.По мнению Совета по финансовой безопасности (FSB), использование глобальных кодов LEI может способствовать решению «многих задач по обеспечению финансовой стабильности», например, повышению управления рисками компаний и оптимизации оценки экономических макро- и микрорисков. В конечном счете это укрепляет целостность рынка и в то же время помогает выявлять случаи махинаций и злоупотребления правилами деятельности на финансовом рынке. И последний, но важный момент – развертывание глобальной системы LEI «служит общему повышению точности и качества финансовой информации».По состоянию на январь 2018 года, в этой базе данных насчитывалось более одного миллиона юридических лиц, точнее, 1 079 275. Больше всего кодов присвоено юрлицам из США (154 717), Великобритании (116 226), Германии (99 077), Нидерландов (89 225), Италии (73 969) и Испании (70 373). Доступность открытых высококачественных и стандартизированных данных LEI предоставляет возможность принимать более продуманные, надежные и менее затратные решения касательно того, с кем вести бизнес.

Как получить?

Специалисты Offshore Pro Group не только расскажут, как получить код, но и передадут документы в уполномоченный орган, что также значительно облегчит процесс изучения всех нормативных актов. Если бы вы получали его самостоятельно, предварительно нужно было бы изучить все требования к аккредитации и ежегодной проверке юридического лица, условия использования глобальной системы LEI, а также самостоятельно правильно заполнить все заявления и бланки анкет.С нами вы сможете сразу приступить к процессу получения кода, а вся необходимая информация будет подана вам в самом свежем виде, что значительно сэкономит время на изучение. Таким образом, с Offshore Pro Group Вы сможете пройти процедуру получения кода за кратчайшие сроки и с минимальными финансовыми затратами. Получив LEI, не забудьте обязательно уведомить об этом свой банк для обеспечения бесперебойного выполнения финансовых сделок.