Получить лицензию на управление активами в Гонконге могут те компании, которые отвечают требованиям Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам (SFC). Условия для получения лицензии 9-го типа на территории касаются разных аспектов деятельности фирмы. Какие запросы предъявляет регулятор к специалистам?
Ответственные сотрудники компании по управлению активами
Компания, зарегистрированная в Гонконге и подающая заявку на получение разрешения 9-го типа (управление активами), должна назначить двух ответственных специалистов, аккредитованных SFC. По крайней мере, одно из физических лиц должно занимать должность исполнительного директора.
Исполнительный директор активно участвует в управлении активами, либо отвечает за то, как проходит надзор за работой фирмы.
Хотя бы один из ответственных сотрудников должен жить в Гонконге.
Если у вас есть запрос на регистрацию предприятия и открытие банковского счета в Гонконге, обратитесь к экспертам нашей компании. Мы доступны для консультаций по электронной почте и в популярных мессенджерах: телеграме, скайпе, ватсапе, вайбере. Оставляйте контакты, чтобы всегда быть на связи. Мы обрабатываем запросы в течение 1-2 рабочих дней.
Большой опыт работы позволяет нам представить на ваш выбор несколько вариантов решения бизнес-задач. Рекомендуем ознакомиться с информацией на портале, чтобы получить информацию о деятельности компаний в Гонконге. Чем точнее будет ваш запрос, тем быстрее менеджер компании предоставит вам конкретные условия для индивидуальной консультации.
Требования SFC к ответственным сотрудникам
Когда гонконгская комиссия по ценным бумагам и фьючерсам решает вопрос об аккредитации физических лиц в сфере управления активами, она принимает во внимание релевантные компетенции в финансовой области.
Пример: если лицензированное лицо 1-го типа (операции с ценными бумагами) осуществляет деятельность по управлению активами (в том числе дискреционное управление инвестициями), которая непосредственно связана с его рабочими задачами, то при анализе заявки на выдачу разрешения 9-го типа SFC учтет этот опыт.
По аналогии, гонконгский регулятор признает релевантным для получения лицензии 9 опыт исследований в финансовой сфере, торговле ценными бумагами за счет собственных средств и т.д.
SFC положительно реагирует на заявки кандидатов, которые имеют опыт в продажах и маркетинге и могут предоставить данные об академической квалификации в этих сферах.
Перед тем как получить аккредитацию на управление активами, физическое лицо обязано пройти экзамен в SFC. Ряд кандидатов освобождаются от процедуры, однако для них также предусмотрены минимальные критерии соответствия. Рассмотрим, какие это категории и какими признаками должны обладать физические лица-заявители, чтобы пользоваться послаблениями.
Отдельные категории ответственных сотрудников в сфере управления активами
Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга принимает к аккредитации типа 9 без квалификационного экзамена:
- физических лиц, управляющих исключительно дискреционными счетами;
- физических лиц, управляющих исключительно частными инвестиционными фондами.
При этом от них требуется:
| Вид деятельности | Минимальный опыт | Нормативные знания |
| Управление дискреционными счетами | Ответственная должность в регулируемой сфере типа 1 (операции с ЦБ), которую занимает кандидат на выдачу разрешения, а также 5 и более лет опыта с дискреционными счетами за последние 8 лет, предшествующие дате оформления заявки в SFC на выдачу лицензии типа 9. | 5-часовая профессиональная подготовка, направленная на получение знаний о регулируемой деятельности 9-го типа. Ее необходимо пройти в течение года после аккредитации в сфере управления активами. Если 5-часовая программа была пройдена заранее (в течение полугода до даты подачи заявки на лицензирование), SFC не сможет зачесть эти часы. |
| Управление частными инвестиционными фондами | Восемь и более лет опыта работы. К рассмотрению принимаются заявки от физических лиц, зарегистрированных или лицензированных в Великобритании/США для управления инвестициями/ведения консультационной деятельности в сфере управления частными инвестиционными фондами. |
В ходе аккредитации и выдачи разрешения специалисты SFC могут запросить дополнительные документы и сведения. Комиссия Гонконга по ценным бумагам и фьючерсам подходит к каждой заявке индивидуально. Об этом нужно помнить всем, кто собирает документы по требованию регулятора. Предложенные сценарии можно использовать только в качестве ориентира.
На нашем портале регулярно появляется информация о бизнесе в Гонконге. Здесь вы можете узнать, какие сферы деятельности необходимо лицензировать на территории автономии, ознакомиться с тонкостями регистрации фирм и подготовки документов.
Процедура выдачи разрешения, в зависимости от типа регулируемой деятельности, имеет свои особенности. Если у вас есть вопросы о работе фирм в Гонконге, их можно задать менеджерам в рабочее время.
